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2018年期货从业资格考试《期货法律法规》冲刺试题及答案(7)
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2018年期货从业资格考试《期货法律法规》冲刺试题及答案(7)

甲期货公司共有10家营业部,现有净资产5000万元,资产调整值为100万元,负债调整值为200万元,有两家客户需要追加保证金,但经催告后仍然未足额追加,未足额追加的保证金数额达到1000万元,该期货公司客户权益总额为10亿元。

根据以上数据,回答下列问题:

1.甲期货公司的净资本是( )。

A.4100万元

B.5000万元

C.3900万元

D.4000万元

2.甲期货公司的情况符合下列( )风险监管指标。

A.净资本最低限额

B.净资本占客户权益总额的比例

C.净资本与净资产的比例

D.净资本按照营业部数量平均结算额

3.甲期货公司欲申请从事交易结算业务,则( )。

A.不能通过审核批准

B.能够通过审核批准

C.能否通过由证监会视具体情况而定

D.可以通过审核批准,但结算范围受到一定的限制

4.甲期货公司在经营过程中出现以下( )情形时,进入风险预警期。

A.期货公司近段时间效益不佳,净资产由4100万元降到2000万元

B.期货公司负债与净资产的比例达到130%

C.净资本按营业部数量平均折算额(净资本,营业部家数)为人民币300万元

D.流动资产与流动负债的比例为130%

5.如果在预警期内,甲期货公司风险指标不符合规定标准,中国证监会派出机构要求其进行整改,整改后仍不符合规定标准,证监会派出机构可以采取以下( )措施。

A.撤销其部分或者全部期货业务许可

B.关闭其分支机构

C.停止批准新增业务或者分支机构

D.限制转让财产或者在财产上设定其他权利

6.甲期货公司取得了期货交易所交易结算会员的资格,下列选项中,可以委托其进行货币结算业务的是( ).

A.乙是甲期货公司的客户

B.丙是交易所结算会员

C.丁是非结算会员

D.戊是全面结算会员期货公司

7.《期货从业人员执业行为准则》提倡同业公平竞争,严禁期货从业人员从事不正当竞争行为,王某为某期货公司的期货从业人员,王某下列行为中构成不正当竞争的是( )。

A.虚构信息,夸大自己业务能力,同时声称其他同业者都是徒有虚名

B.谎称另一期货公司正在面临破产,教唆客户不要让该公司代理期货业务

C.通过其在证监会的同学排斥其他从业人员在其“势力范围”内从事期货业务

D.与刘某约定,每介绍一个客户,刘某可以拿到30%的提成

8.甲是持有某期货公司4%股权的股东。随着期货市场的不断发展和完善,金融期货的逐步退出,从事期货交易的人们将越来越多,期货经纪业务大有潜力,期货公司前景看好。于是甲增资扩大其股权份额,把持有该期货公司4%的股权增加到了8%,那么这次股权变更应当报( )批准。

A.期货交易所 B.期货业协会 C.中国证监会 D.国务院

9.李甲与北京某经纪公司签订了一份期货经纪合同炒作大豆期货,由李甲直接操作,前后共亏损50万元。下列关于该案的处理方式正确的是( )。

A.认定合同无效

B.公司承担25万元亏损

C.李甲承担25万元亏损

D.李甲承担50万元亏损

10.某外地期货公司欲在北京发展业务,委派王某任北京业务部经理。王某创业一段时间后,感到开展业务艰难。于是凭借期货公司经理的身份,引诱许多客户与其个人签署了“委托理财协议”,由其封闭运作一年,承诺保底和高额回报。王某又代客户签字,办理了与期货公司的开户手续,公司为客户出具了保证金收据。半年以后,交易状况并不好,王某便将这些客户剩余的资金提走,逃之夭夭。客户在封闭期满之后,发现这个情况,纷纷找期货公司要钱。下列关于赔偿办法正确的是( )。

A.期货公司和客户签署“委托理财协议”,属于法律禁止性的规定。因此期货合同无效,应全额赔偿客户损失

B.因期货经纪合同无效给客户造成经纪损失的,应当根据无效行为与损失之间的因果关系确定责任的承担

C.期货公司接受客户全权委托进行期货交易的,对交易产生的损失,承担主要赔偿责任,赔偿额不超过损失的80%

D.期货公司先赔偿客户的损失,然后对王某追索

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