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2018年期货从业资格考试《期货法律法规》冲刺试题及答案(8)
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2018年期货从业资格考试《期货法律法规》冲刺试题及答案(8)

  不定项选择题(本题共10个小题,每题2分,共20分。在每题给出的4个选项中,有1个或者1个以上的选项符合题目要求,请将符合题目要求选项代码填入括号内)

  A期货经纪公司在当日交易结算时,发现客户甲某交易保证金不足,于是电话通知甲某在第二天交易开始前足额追加保证金。甲某要求期货公司允许其进行透支交易,并许诺待其资金到位立即追加保证金,公司对此予以拒绝。第二天交易开始后甲某没有及时追加保证金,且双方在期货经纪合同中没有对此进行明确约定。

  根据以上情况,回答下列问题:

  1.此时期货公司应该( )。

  A.允许甲某继续持仓

  B.对甲某没有保证金支持的头寸强行平仓

  C.劝说甲某自行平仓

  D.对甲某持有的头寸进行强行平仓

  2.如果期货公司允许甲某继续持仓,且第二天行情向持仓不利的方向变化导致甲某扩大的损失应( )。

  A.全部由客户承担

  B.全部由期货公司承担

  C.由期货公司和客户各承担一半

  D.由期货公司承担主要赔偿责任

  3.如果期货公司对甲某没有保证金支持的头寸予以强行平仓,那么强行平仓所造成的损失应( )。

  A.全部由客户承担

  B.全部由期货公司承担

  C.期货公司和客户各承担一半

  D.由期货公司承担主要赔偿责任

  4.本案中,假设由于客户没有按时足额追加保证金,期货交易所对其没有保证金支持的头寸予以强行平仓,由此发生的费用由( )承担。

  A.期货公司

  B.客户

  C.期货公司承担后可以向客户追偿

  D.客户承担后可以向期货公司追偿

  5.如果客户向人民法院起诉,认为期货公司没有向其发出追加保证金的通知,要求期货公司赔偿其因强行平仓受到的损失,而期货公司主张其履行了通知的义务,对此,应当由( )承担举证责任。

  A.期货公司

  B.客户

  C.双方各自依据自己的主张承担举证责任

  D.由法院根据双方过错大小决定举证责任的分配

  甲期货公司共有10家营业部,现有净资产5000万元,资产调整值为100万元,负债调整值为200万元,有两家客户需要追加保证金,但经催告后仍然未足额追加,未足额追加的保证金数额达到1000万元,该期货公司客户权益总额为10亿元。根据以上数据,回答下列问题:

  6.甲期货公司的净资本是( )。

  A.4100万元

  B.5000万元

  C.3900万元

  D.4000万元

  7.甲期货公司的情况符合下列( )风险监管指标。

  A.净资本最低限额

  B.净资产占客户权益总额的比例

  C.净资本与净资产的比例

  D.净资本按照营业部数量平均结算额

  8.甲期货公司欲申请从事交易结算业务,能否通过审核批准?( )

  A.不能通过

  B.能够通过

  C.能否通过由证监会视具体情况而定

  D.可以通过,但结算范围受到一定的限制

  9.李某为某期货公司的总经理,王某为其高中好友,并在李某的期货公司里面开立一账户,王某借与李某之间的特殊关系,多次找到李某,要求其透漏一些期货信息,李某碍于情面,根据其利用其职权从证券交易所获得的信息,透露(告知)某些期货价格可能会上涨,结果王某从中获利二十余万元,并给予李某好处费五万元。本案例中关于李某,下列说法正确的是( )。

  A.李某属于“知情人士”,不得向外透露期货交易的内幕

  B.李某的行为属于商业贿赂行为

  C.应当没收其违法所得,并处3万元以下罚款

  D.情节严重的,暂停或者撤销其任职资格,涉嫌犯罪的,依法追究其刑事责任

  10.甲期货公司为全面结算会员,乙公司为非结算会员,乙公司委托甲期货公司为其办理金融期货结算业务,双方就该委托业务准备签订结算协议,关于协议的内容,他们询问了相关律师,律师的以下建议正确的是( )。

  A.双方约定的内容不得违反法律、行政法规的规定

  B.双方应该在协议中约定保证金的标准

  C.非结算会员准备金最高余额

  D.不得对争议处理方式进行约定

  参考答案及详解

  1. B【解析】《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第三十六条和第三十九条的规定,题中由于甲某与期货公司的约定不明确,期货公司有权就其未平仓的期货合约强行平仓,强行平仓数额应当与其需追加的保证金数额基本相当。

  2. D【解析】根据《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第三十四条的规定,期货公司允许客户开仓透支交易的,对透支交易造成的损失,由期货公司承担主要赔偿责任,赔偿额不超过损失的百分之八十。

  3. A【解析】《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第三十六条规定,强行平仓造成的损失,由客户承担。

  4. A C【解析】《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第四十一条规定,期货交易所依法或依交易规则强行平仓发生的费用,由被平仓的期货公司承担;期货公司承担责任后有权向有过错的客户追偿。本题中客户具有过错,期货公司承担费用后有权向客户追偿。

  5. A【解析】《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第五十七条规定,期货交易所通知期货公司追加保证金,期货公司否认收到上述通知的,由期货交易所承担举证责任。据此规定,应当由期货公司承担举证责任。

  6. A【解析】《期货公司风险监管指标管理试行办法》第七条第二款规定,净资产的计算公式为:净资本=净资产-资产调整值+负债调整值-客户未足额追加的保证金-/+其他调整项,根据该公式可以得出选项 A是正确的。

  7. A C D【解析】本案例中甲期货国内公司的净资本为4100万元,净资本与净资产比例为82%,净资本按照营业部数量平均结算额为410万元,均符合《期货公司风险监管指标管理试行办法》第十八条的规定,只有 B项净资本占客户权益总额的比例为4.1%,低于第十八条规定的6%,不符合指标。

  18. A【解析】《期货公司风险监管指标管理试行办法》第二十条规定,从事交易结算业务的期货公司,净资本不得低于人民币4500万元,本案中甲期货公司的净资本只有4100万元,不符合规定。

  9. A B C D【解析】参见《期货交易管理条例》第八十五条、《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第六十二条、第六十三条规定。

  10. A B【解析】参见《期货公司金融期货结算业务试行办法》第十七条规定的结算协议的内容。